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A Financial Conduct Authority (FCA), órgão de supervisão e conduta financeira do Reino Unido, formalizou a aplicação de uma penalidade de £ 56.400 e a proibição definitiva de Demetrios Hadjigeorgiou, ex-diretor executivo (CEO) da SVS Securities, de exercer funções de alta administração no setor de serviços financeiros britânico.
Decisão disciplinar da FCA e sanções aplicadas ao ex-executivo
A Financial Conduct Authority (FCA) concluiu o processo sancionador contra Demetrios Hadjigeorgiou, ex-diretor e chief executive officer da extinta corretora SVS Securities. O regulador impôs uma multa de £ 56.400 e baniu formalmente o executivo de assumir posições de direção ou gerência sênior em companhias reguladas no Reino Unido.
A decisão reflete o entendimento da autoridade britânica de que Hadjigeorgiou falhou em cumprir os padrões de competência e diligência exigidos pela regulação. As apurações técnicas indicaram negligência na gestão de riscos e inobservância de normas prudenciais e de proteção aos investidores durante o período em que esteve à frente da instituição.
- Penalidade financeira individual: £ 56.400 fixada pela FCA.
- Medida restritiva: Proibição permanente de atuação em cargos de liderança sênior (Senior Management Functions).
- Instituição envolvida: SVS Securities (atualmente em liquidação judicial).
Falhas de governança e modelo de negócios da SVS Securities
As investigações detalharam que a SVS Securities operava com vulnerabilidades estruturais de controle interno. A corretora direcionava expressivas parcelas do patrimônio de investidores do varejo para produtos financeiros ilíquidos, complexos e de alto risco, sem a devida averiguação do perfil de adequação (suitability).
O regulador identificou incentivos comissionados distorcidos que conflitavam diretamente com os interesses dos clientes. A liderança corporativa omitiu-se diante de reiterados alertas de risco emitidos pelos departamentos de compliance, priorizando receitas de corretagem e distribuição em detrimento do dever fiduciário.
Processo de liquidação e precedentes para a alta administração
O colapso da SVS Securities culminou na intervenção de liquidantes judiciais e na ativação do Financial Services Compensation Scheme (FSCS), o fundo garantidor de crédito e indenizações do mercado britânico, para operacionalizar a transferência de custódia e ressarcimento parcial de ativos de clientes lesados.
A punição aplicada a Hadjigeorgiou consolida a diretriz da FCA de responsabilização individual dos executivos no âmbito do Senior Managers and Certification Regime (SM&CR), reiterando que a alta gestão responde diretamente por desvios de governança e cultura de conformidade corporativa.
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